国泰中证半导体材料建造主题往来型怒放式指数证券
投资基金发起式麇集基金（国泰中证半导体材料建造
主题ETF发起麇集C）基金居品府上选录更新
编制日历：2024年11月8日
送出日历：2024年11月11日
本选录提供本基金的紧要信息，是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读好意思满的招募讲明书等销售文献。
一、居品大致
国泰中证半导体材料设
基金简称 基金代码 019632
备主题 ETF 发起麇集
国泰中证半导体材料设
下属基金简称 下属基金代码 019633
备主题 ETF 发起麇集 C
基金料理东说念主 国泰基金料理有限公司 基金托管东说念主 广发证券股份有限公司
基金协议成功日 2023-09-26
基金类型 基金中基金 往来币种 东说念主民币
运作样式 庸俗怒放式 怒放频率 每个怒放日
驱动担任本基金
基金司理 朱碧莹 基金司理的日历
证券从业日历 2018-07-01
《基金协议》成功之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿
元，《基金协议》自动阻隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续
基金协议期限。若届时的法律法则或中国证监会纪律发生变化，上述
阻隔纪律被取消、编削或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法
规或中国证监会纪律履行。
其他
《基金协议》成功满三年后基金连续存续的，连合 20 个责任日出现基
金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形
的，基金料理东说念主应当在依期论说中赐与暴露；连合 50 个责任日出现前
述情形的，基金协议阻隔，不需召开基金份额握有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有纪律时，从其纪律。
二、基金投资与净值进展
(一) 投资目的与投资策略
详见本基金招募讲明书“第九部分 基金的投资”。
通过主要投资于目的ETF，深广追踪见地指数，追求追踪偏离度和追踪
投资目的
颠倒的最小化。
本基金主要投资于目的ETF、见地指数成份股（含存托笔据）、备选成
投资范围
份股（含存托笔据）。为更好地终了投资目的，本基金可少许投资于
非见地指数成份股（包括主板、创业板十分他中国证监会允许基金投
资的股票、存托笔据）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业
债、公司债、公设备行的次级债、场地政府债券、政府守旧机构债券、
中期单子、可调度债券（含诀别往来可转债）、可交换债券、短期融
资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、财富守旧证券、同
业存单、银行入款、货币商场器用以及法律法则或中国证监会允许基
金投资的其他金融器用。
本基金可根据法律法则的纪律参与融资和转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于目的ETF的比例不低于基金财富
净值的90%。每个往来日日终在扣除股指期货合约需交纳的往来保证
金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金财富净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限
制，基金料理东说念主在履行合乎步伐后，不错相应调养本基金的投资范围
和投资比例纪律。
本基金的见地指数为中证半导体材料建造主题指数十分改日可能发生
的变更。
托笔据投资策略；5、债券投资策略；6、可调度债券和可交换债券投
主要投资策略
资策略；7、财富守旧证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融
资与转融通证券出借投资策略。
中证半导体材料建造主题指数收益率*95%+银行活期入款利率(税
事迹比较基准
后)*5%
本基金为ETF麇集基金，目的ETF为股票型指数基金，其预期收益及预
期风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本
风险收益特征
基金主要通过投资于目的ETF追踪见地指数进展，具有与见地指数以及
见地指数所代表的证券商场相同的风险收益特征。
(二) 投资组联合产设置图表/区域设置图表
投资组联合产设置图表
数据截止日历：2024-09-30
备付金测度
(三) 自基金协议成功以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较
图
数据截止日历：2023-12-31
-2.40%
-2.50%
-2.60%
-2.70%
-2.80%
-2.90%
-3.00%
-3.10%
-3.20%
净值增长率 -2.66%
事迹基准收益率 -3.13%
注：1、自2023年10月11日起规划并阐发C类基金的申购份额。畴前不悦好意思满当然年度，按
畴前践诺运作期限规划净值增长率，不按悉数这个词当然年度进行折算。
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售干系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费样式/费率 备注
/握有期限（N）
认购费 - 0.00%
申购费（前收费） - 0.00%
N 赎回费
N ≥ 7日 0.00%
（二） 基金运作干系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
收费样式/年费率
用度类别 收取方
或金额（元）
料理费 0.50% 基金料理东说念主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
销售事迹费 0.20% 销售机构
审计用度 20,000.00 司帐师事务所
信息暴露费 0.00 纪律暴露报刊
其他按照国度干系
纪律和《基金协议》
其他用度 干系事迹机构
商定不错在基金财
产中列支的用度
注：1、本基金基金财产中投资于目的ETF的部分不收取料理费。本基金基金财产中投资于
目的ETF的部分不收取托管费。
终践诺金额以基金依期论说暴露为准。
（三） 基金运作抽象用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握偶然间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作抽象费率（年化）
注：基金料理费率、托管费率、销售事迹费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基
金年报暴露的干悉数据为基准测算。
四、风险揭示与紧要辅导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的招募讲明书等销售文献。
本基金面对的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作料理风险、流动性风险、本
基金特定风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可
能不一致的风险和其他风险等。
本基金特定风险：
本基金为 ETF 麇集基金，主要投资于目的 ETF，因此目的 ETF 面对的风险（举例目的
ETF 的料理风险、操气派险、基金份额二级商场往来价钱折溢价的风险和本事风险等风险）
可能顺利或转折成为本基金的风险。
本基金为目的 ETF 的麇集基金，
但不可保证本基金的进展与目的 ETF 的进展完全一致，
产生互异的原因包括以下几个方面：
（1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有互异；
（2）投良友理样式的不同，如在指数化投资经由中，不同的料理样式会导致追踪指数
的水平、本事技能、买入卖出的时机选拔等的不同，会导致两只基金的事迹有互异；
（3）基金界限、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的事迹有互异。
由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投良友理样式不同，基金界限也可能不同，是以，
本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于目的 ETF；
（4）现款比例及现款料理样式的不同，会导致两只基金的事迹有互异。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货合约需交纳的往来保证金后，握有的现款或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。而目的 ETF 则莫得这项纪律。
（1）见地指数波动的风险
见地指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划状态、投资东说念主热情
和往来轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（2）见地指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金协议纪律，如出现变更见地指数的情形，本基金将变更标
的指数。基于原见地指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征
将与新的见地指数保握一致，投资东说念主须承担此项调养带来的风险与成本。
（3）见地指数成份股停牌的风险
无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪颠倒扩大。
本基金运作经由中，当见地指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数编制机构暂
未作出调养的，基金料理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步伐后
实时对干系成份股进行调养，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误
差。
面对的风险（举例目的 ETF 基金份额二级商场往来价钱折溢价的风险、追踪颠倒加大的风
险、投资者无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险等）可能顺利或转折成为本基金的风险。
以下身分可能使基金投资组合的收益率与见地指数的收益率发生偏离，也可能使基金的
追踪颠倒适度未达商定目的：
（1）由于见地指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生跟
踪偏离度与追踪颠倒。
（2）由于见地指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在见地指数中的权重发
生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪颠倒。
（3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标
的指数收益率，从而产生追踪偏离度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或承担
冲击成本而产生追踪偏离度和追踪颠倒。
（5）由于基金投资经由中的证券往来成本，以及基金料理费和托管费等用度的存在，
使基金投资组合与见地指数产生追踪偏离度与追踪颠倒。
（6）在本基金指数化投资经由中，基金料理东说念主的料理才智，举例追踪指数的水平、技
术技能、买入卖出的时机选拔等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对见地指
数的追踪进程。
（7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的完毕，基金投资组合中个别股票
的握有比例与见地指数中该股票的权重可能不完全调换；因阑珊卖空、对冲机制十分他器用
变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错
误等，由此产生追踪偏离度与追踪颠倒。
（8）在往常商场情况下，本基金的风险适度目的是追求日均追踪偏离度的足够值不超
过 0.35%，年追踪颠倒不特别 4%。如因见地指数编制执法调养或其他身分导致本基金的跟
踪颠倒适度未达商定目的，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的见地指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，改日指数编制机构可能由于各式
原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金协议的商定自该情形发生之日起十个责任
日内向中国证监会论说并建议责罚有斟酌，如更换基金见地指数、调度运作样式、与其他基金
同一或者阻隔基金协议等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握
有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金协议阻隔。投资东说念主将面对更换基金标
的指数、调度运作样式、与其他基金同一或者阻隔基金协议等风险。
自指数编制机构住手见地指数的编制及发布至责罚有斟酌确依时间，基金料理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息顺从基金份额握有东说念主利益优先原则保管基金
投资运作。该时间由于见地指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系商场进展有在互异，
影响投资收益。
（1）特定原始权利东说念主歇业风险、现款流展望风险等与基础财富干系的风险；
（2）财富守旧证券信用增级措施干系风险、财富守旧证券的利率风险、评级风险等与
财富守旧证券干系的风险；
（3）料理东说念主爽约违纪风险、托管东说念主爽约违纪风险、专项规划账户料理风险、财富事迹
机构违纪风险等与专项规划料理干系的风险；
（4）计谋风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本事风险和操气派险等其他风
险。
险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比见地器用更为剧烈。况兼由
于股指期货订价复杂，不合乎的估值可能使基金财富面对损失风险。股指期货采选保证金交
易轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使
投资东说念主权利际遇较大损失。股指期货采选逐日无欠债结算轨制，要是莫得在纪律的时期内补
足保证金，按纪律将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。
本基金为发起式基金， 《基金协议》成功之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于
时的法律法则或中国证监会纪律发生变化，上述阻隔纪律被取消、编削或补充，则本基金可
以参照届时灵验的法律法则或中国证监会纪律履行。 《基金协议》成功满三年后基金连续存
续的，连合 50 个责任日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000
万元情形的，基金协议阻隔，不需召开基金份额握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能面对基金
协议提前阻隔的省略情味风险。
（1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往来额度，利用较少成正本得到较
大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票四肢担保品进行融资时，既需要承担原有的股
票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如
判断不实或操作不妥，会加大吃亏。
（2）担保才智及完毕往来风险：单只或一起证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取
消融资经历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金也可能面对由于自己维
握担保比例低于融资协议商定的担保条目，且未能实时补充担保物，导致信用账户往来受到
完毕，从而变成经济损失。
（3）强制平仓风险：本基金在从事融资往来时间，要是不可按照商定的期限送还债务，
或上市证券价钱波动，导致日终计帐后保管担保比例低于告戒线，且不可按照商定追加担保
物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金变成经济损失。
本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、
商场风险和其他风险。
（1）流动性风险：指本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法
实时变现支付赎回款项的风险；
（2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时璧还出借证券、无法支付相应
权利抵偿及干系用度的风险；
（3）商场风险：指证券出借后，可能面对出借时间无法实时处置证券的商场风险；
（4）其他风险：如宏不雅计谋变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要害事件、往来
敌手方爽约、业务执法调养、信息本事不可往常运行等风险。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托笔据，基金净值可能受到存托笔据的境外基础证
券价钱波动影响，与存托笔据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里往来机制相
关的风险可能顺利或转折成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，
选拔将部分基金财富投资于存托笔据或选拔不将基金财富投资于存托笔据，基金财富并非必
然投资存托笔据。
（二）紧要辅导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出践诺性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤劳的原则料理和利用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资东说念主自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金协议确当事东说念主。
因《基金协议》而产生的或与《基金协议》干系的一切争议，应经友好协商责罚，如经
友好协商未能责罚的，则任何一方有权按《基金协议》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金
协议》。
基金居品府上选录信息发生要害变更的，基金料理东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确得到基金的干系信息，敬请同期关爱基金料理东说念主发布的干系临时
公告等。
五、其他府上查询样式
以下府上详见基金料理东说念主网站 www.gtfund.com 或接头客服电话：400-888-8688
